Контроль за расчетом стоимости чистых активов ПИФ и стоимости инвестиционного пая, осуществляемым управляющими компаниями

В целях осуществления контроля правильности расчета стоимости чистых активов и расчетной стоимости инвестиционного пая Специализированный депозитарий с установленной нормативными актами периодичностью определяет стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетную стоимость одного инвестиционного пая на основании первичных документов и их копий, полученных от Управляющей компании ПИФ, Специализированного Регистратора, кредитной организации, в которой осуществляется хранение денежных средств ПИФ, и сверяет полученные результаты с результатами определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая, проведенного Управляющей компанией ПИФ.

Контроль за соблюдением законодательных актов

Контроль за соблюдением Управляющей компанией ПИФ законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, Банка России и Правил доверительного управления ПИФ;
Выдача Управляющей компании ПИФ согласия на распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в случае, если такое распоряжение не противоречит Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", иным нормативным правовым актам РФ, Федеральной службы по финансовым рынкам, Правилам доверительного управления ПИФ.

Контроль за составом и структурой активов

Контроль за соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда требованиям законов, иных нормативных правовых актов, Правилам доверительного управления ПИФ;
Ежедневное (по рабочим дням) определение оценочной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.

Контроль в интересах владельцев инвестиционных паев

Контроль количества выдаваемых инвестиционных паев ПИФ и размеров денежной компенсации, выплачиваемой при погашении инвестиционных паев;
Ежедневная (по рабочим дням) проверка соответствия количества паев, подлежащих зачислению на лицевой счет пайщика в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда при выдаче, погашении, обмене инвестиционных паев, количеству зачисленных или списанных Специализированным регистратором инвестиционных паев;
Ежедневная (по рабочим дням) в течение сроков приема заявок проверка соответствия размеров денежной компенсации, выплачиваемой пайщику в связи с погашением инвестиционных паев.

Контроль за суммами вознаграждений

Контроль за соблюдением Управляющей компанией установленных Правилами доверительного управления ПИФ размеров, порядка и сроков начисления вознаграждений Управляющей компании, Специализированному депозитарию, Специализированному регистратору, аудитору и оценщику паевого инвестиционного фонда, а также сумм для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением ПИФ;
Регулярный независимый расчет суммы вознаграждений и суммы для возмещения расходов, связанных с доверительным управлением ПИФ, которые подлежат начислению, и осуществление проверки соответствия указанных сумм суммам, определенным Управляющей компанией.

Контроль за формированием ПИФ

Контроль за соблюдением Управляющей компанией сроков формирования ПИФ, правильностью работы с транзитными счетами и транзитными счетами депо;
Контроль за соответствием состава имущества, используемого при формировании Фонда, составу, предусмотренному Правилами доверительного управления ПИФ;
Контроль за своевременностью и правильностью оформления факта завершения формирования Фонда.